引言

实验室是国家科技创新体系的重要组成部分，是认识自然改造自然的重要工具，是符合性验证的重要手段。实验室分为科学研究型实验室和验证型实验室，科学研究型实验室用于科技创新和开发，主要分布在高等院校、科研院所以及创新性企业;验证型实验室用于符合性检验和理论验证，主要分布在检验检测性企事业单位以及教学单位。
1、实验室建设论证及重要意义

实验室论证的目的是保证实验室建设必要和可行，必要性是确保将有效经费投入到相对重要的实验室建设项目中去，减少不必要的投资，实现投资效益最大化。可行性即实验室建设的可实施性和持续性，论证实验室建设所需政策、资金、技术、人员、环境、方法、设备设施是否具备，能否按期完成建设任务并形成预期能力。实验室建设论证是确保实验室功能面向科技前沿，面向经济主战场，面向国家重大需求的重要环节;是确保经费合理使用，避免科技资源重复配置的重要手段;是为实验室良好运行和科技资源共享夯实基础的关键步骤，因此建立科学完善的实验室建设论证体系和论证方法十分必要。
2、实验室论证存在的问题

我国已建立了国家实验室、国家重点实验室和省部级重点实验室建设体系［1］，科技部、中科院、工信部等部门均颁布了本部门实验室建设与运行管理办法，在实验室建设、运行与评估方面积累了丰富的经验，但以上所指实验室建设是指在已建实验室基础上进行遴选，侧重于实验室运行过程中的评估，而未对新建实验室的论证理论和论证方法做出规定［2-6］，新建实验室建设论证还存在着诸多问题。

（1）统筹规划不足

多数单位或部门没有主管实验室建设的机构，往往建设实验室是为花钱而花钱，有经费就突击建设，没经费就长期不建，实验室建设缺乏统筹规划和建设计划，持续建设能力和长期规划能力缺失。

（2）唯上意识明显

根据领导的专业和爱好而不是根据国家、行业、单位发展的实际需求开展建设，有时随着领导的调整，会出现相反的建设思路，导致实验室建设出现能力过剩、过于超前、自娱自乐的现象。

（3）评价指标单一

实验室建设论证指标和评估方式单一，现有的实验室建设办法多是从研究实力、人才队伍、基础设施等方面进行论证遴选，从研究水平与贡献、队伍建设与人才培养、开放交流与运行管理三个方面进行运行评估，评价指标单一且均未能量化，评审专家的主观意识对论证结果影响较大。

（4）论证流于形式

由于没有完善的实验室建设论证体系，导致实验室建设论证不能以科学的方法开展，论证成为实验室发展过程中的走秀，而非常态化运行中的重要环节，论证过程流于形式。
3、实验室建设论证内容及程序

3．1实验室建设论证内容

（1）必要性论证

必要性论证主要是从政策、安全、需求、能力、产出、投资等方面进行论证，如实验室主要功能是否符合国家总体规划和发展需求，拟形成的能力和突破的技术方向是否处于行业前沿，成果转化前景，人才培养能力等。

（2）可行性论证

可行性论证主要是从技术、设备、环境、经费保障、原材料获取、设备可得、人员配置等方面进行论证，如方法、技术是否可行，配套设备设施配置是否完善，经费保障能力，经费使用规划合理性，实验室节能环保分析等［7］。

3．2实验室建设论证程序实验室建设论证由实验室管理部门组织进行，实施步骤为提出实验室建设申请、组织成立论证专家组、组织专家熟悉材料、编写评价标准、召开评审论证会、撰写评审报告和意见，论证程序见图1。
4、实验室建设论证常用方法

只有跳出传统的建设思路，探索有效的论证方法，做到论证指标全覆盖，论证手段多元化，才能实现论证结果的真实有效。

4．1类比论证法

类比论证是一种通过已知事物(或事例)与跟它有某些相同特点的事物(或事例)进行比较类推，从而证明论点的论证方法。类比论证具有如下形式:①S与T在某些(已知的)方面是相似的;②S有某些进一步的特征Q;③因此，T有特征Q，或某些相似于Q的特征Q*［8］。

实验室建设论证采用类比论证法，即将国内外相同类型、相似研究方向的已建实验室与拟建实验室进行比较，通过分析已有实验室的运行状况和发展前景，完成拟建实验室的建设论证，并借鉴其经验进行建设方案的优化，指导运行模式与管理机制的建立。实验室建设类比论证推理如表1所示。

4．2头脑风暴法

头脑风暴发是保证群体决策的创造性，提高决策质量，改善群体决策的一种方法，它是对传统的专家会议预测与决策方法的修正［9］。头脑风暴法又可分为直接头脑风暴法和质疑头脑风暴法，前者是在专家群体决策尽可能激发创造性，产生尽可能多的设想的方法，后者则是对前者提出的设想、方案逐一质疑，分析其现实可行性的方法，实验室建设论证宜采用质疑头脑风暴法。论证步骤为:①设置方案论证专家组;②会议准备;③会议讨论;④明确问题;⑤专家畅谈意见和建议;⑥信息筛选;⑦优化建设方案［9］。质疑应以保证实验室研究水平先进，资源配置合理，符合国家或行业发展需求为主旨;专家组宜选取熟悉相关行业、具有实验室建设与管理经验的人员，同时应考虑单位的组织结构以及人员职称或级别的影响［10］。

4．3技术经济法

技术经济学是研究技术和经济矛盾关系的科学，运用技术经济法进行实验室建设论证，突出的是经费投入与效益产出之间的关系，即实验室在经济、科技、社会效益等方面的产出是否大于投入，有助于规避投资风险。

运用技术经济法进行实验室建设论证，主要分析实验室产出与承担的立项风险、实验室定位的先进性与适用性、人员设施等的投入与预期效益之间的矛盾，核心是比较收益类指标和消耗类指标，以进行方案决策。论证指标体系可参考表2制定。

4．4建模仿真法

随着复杂系统仿真技术研究的日益深入，建模与仿真方法在创业评估、企业优化、工业工程等管理领域得到了广泛应用。

基于建模仿真理论的实验室论证方法，体现的是“定性仿真”理念，即通过仿真方法利用已有的模型或软件进行实验室建设和发展趋势预测，进行实验室建设的必要性与可行性分析［11］。建模仿真法进行实验室建设论证的步骤为:①分析实验室建设必要性和可行性的各种影响因素;②分析变量之间独立与依附关系;③设置加权系数;④建立数学模型;⑤设置判定标准;⑥得出结论［12］。

4．5 SWOT法

SWOT法即态势分析法，常用于企业战略制定、竞争对手分析等场合，通过分析建设单位的优势(Strengths)、劣势(Weaknesses)、机会(Opportunities)和威胁(Threats)，运用SWOT分析表或分析图直观的对发展形势进行预测［13-14］。

实验室建设SWOT法论证步骤为:①确认当前战略;②进行外部环境(机会与威胁)和自身特点分析(优势和劣势);③识别优劣势的环境属性，将优势和劣势按机会和威胁分别填入SWOT分析表;④论证分析。其中结合单位情况进行内外部的优劣势分析是关键和难点所在，具体分析案例可参照表3。

4．6综合评分法

综合评分法适用于无法用统一量纲进行定量分析，而用无量纲的分数进行综合评价的场合，这一特征解决了实验室论证指标难量化的问题，综合评分法的关键步骤为制定评价要素和评分权重。评价要素主要包括实验室建设的可行性和必要性两方面，建议综合运用SWOT分析法和头脑风暴法进行设置，以保证评价要素全面且必要，论证要素可参考表4制定。

评价要素权重设置的常用方法包括专家打分法、主成分分析法、层次分析法、模糊综合评价法，实验室建设论证无数值量指标，适宜使用专家打分法。具体步骤为:①征求M位专家意见，对表4中n项必要性评价要素X和可行性要素Y进行选择，选择个数不超过总要素的1/2;②假设第i项评价要素Xi、Yi的专家选择总次数为Mi、Ni，即共有Mi(Ni)位专家认为Xi(Yi)要素是实验室建设重要的评价要素;③该评价要素的权重值为:Ｒi=Mi(Ni)/s，s为收到的有效调查问卷份数［15-16］;④依据权重值Ｒi将各要素分为3个等级:十分重要、重要、一般重要，并给出论证分值。

例如在某次实验室建设论证中征求了10位专家意见，依据权重值将表4中的各要素排序，必要性要素和可行性要素各占50分，各评分要素分值如表5所示;由于每项评价要素包含不同数量的评价标准，各单位可根据实验室建设特点设置评分标准分值。

• 结语

实验室建设论证是一个复杂的系统论证过程，论证内容不定因素多，对人员依赖性大，收益周期长，预测特征明显，以上均增加了实验室论证的难度，单一的论证方法不可能很好地完成论证任务，往往需要综合运用多种论证方法，如以头脑风暴法为基础，以综合评分法为主导，以技术经济法、优化决策法、SWOT法为辅助，以确保论证结果真实有效。

我国的实验室建设正处于蓬勃发展阶段，但实验室建设论证还处于起步阶段，只有不断探索高效的论证方法，完善管理机制，才能保证实验室建设健康有序开展，为我国科技事业发展打好基础。

*《实验室建设论证方法研究》

作者：中国特种设备检测研究院(刘心悦，宫兆合)

来源：实验室学苑